2015年監(jiān)理工程師考試《監(jiān)理概論》：初始清單法

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　　如果對每一個建設(shè)工程風險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低；二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性；三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導作用。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。

　　建立建設(shè)工程的初始風險清單有兩種途徑：

　　常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會（或協(xié)會）公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎(chǔ)，風險管理人員再結(jié)合本企業(yè)或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。我國至今尚沒有這類一覽表，即使在發(fā)達國家，一般也都是對企業(yè)風險公布潛在損失一覽表，對建設(shè)工程風險則沒有這類一覽表。因此，這種潛在損失一覽表對建設(shè)工程風險的識別作用不大。

　　通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設(shè)工程初始風險清單的有效途徑。對于大型、復(fù)雜的建設(shè)工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設(shè)工程主要的、常見的風險。從初始風險清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風險因素是不夠的，還應(yīng)進一步將各風險因素分解到風險事件。表4一2為建設(shè)工程初始風險清單示例。

表4一2建設(shè)工程初始風險清單

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結(jié)論。在初始風險清單建立后，還需要結(jié)合特定建設(shè)工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)（若無現(xiàn)成的資料，則要多方收集）或針對具體建設(shè)工程的特點進行風險調(diào)查。

　?。ㄎ澹┙?jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建建設(shè)工程的風險。不同的風險管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。在工程建設(shè)領(lǐng)域，可能有工程風險經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的風險管理主體包括咨詢公司（含設(shè)計單位）、承包商以及長期有工程項目的業(yè)主（如房地產(chǎn)開發(fā)商）。由于這些不同的風險管理主體的角度不同、數(shù)據(jù)或資料來源不同，其各自的初始風險清單一般多少有些差異。但是，建設(shè)工程風險本身是客觀事實，有客觀的規(guī)律性，當經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料足夠多時，這種差異性就會大大減小。何況，風險識別只是對建設(shè)工程風險的初步認識，還是一種定性分析，因此，這種基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的初始風險清單可以滿足對建設(shè)工程風險識別的需要。

　　例如，根據(jù)建設(shè)工程的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料可以得知，減少投資風險的關(guān)鍵在設(shè)計階段，尤其是初步設(shè)計以前的階段，因此，方案設(shè)計和初步設(shè)計階段的投資風險應(yīng)當作為重點進行詳細的風險分析；設(shè)計階段和施工階段的質(zhì)量風險最大，需要對這兩個階段的質(zhì)量風險作進一步的分析；施工階段存在較大的進度風險，需要作重點分析。由于施土活動是由一個個分部分項工程按一定的邏輯關(guān)系組織實施的，因此，進一步分析各分部分項工程對施工進度或工期的影響，更有利于風險管理人員識別建設(shè)工程進度風險。圖4一4是某風險管理主體根據(jù)房屋建筑工程各主要分部分項工程對工期影響的統(tǒng)計資料繪制的。

　?。╋L險調(diào)查法

　　由風險識別的個別性可知，兩個不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的工程風險。因此，在建設(shè)工程風險識別的過程中，花費人力、物力、財力進行風險調(diào)查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設(shè)工程風險識別的重要方法。

　　風險調(diào)查應(yīng)當從分析具體建設(shè)工程的特點人手，一方面對通過其他方法已識別出的風險（如初始風險清單所列出的風險）進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　通常，風險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點以及相應(yīng)的潛在風險。

　　風險調(diào)查并不是一次性的。由于風險管理是一個系統(tǒng)的、完整的循環(huán)過程，因而風險調(diào)查也應(yīng)該在建設(shè)工程實施全過程中不斷地進行，這樣才能了解不斷變化的條件對工程風險狀態(tài)的影響。當然，隨著工程實施的進展，不確定性因素越來越少，風險調(diào)查的內(nèi)容亦將相應(yīng)減少，風險調(diào)查的重點有可能不同。

　　對于建設(shè)工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。

圖4-4各主要分部分項工程對工期的影響

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