工程項目合同管理：招標基礎知識－投標過程

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投標過程是指從填寫資格預審調查表開始，到將正式投標文件送交業(yè)主為止所進行的全部工作。這一階段工作量很大，時間緊迫，一般需要完成下列各項工作:
    (1)填寫資格預審調查表，申報資格預審。
    (2)購買招標文件 (當資格預審通過后)。
    (3)組織投標班子。
    (4)進行投標前調查與現(xiàn)場考察。         
    (5)選擇咨詢單位及雇用代理人。
    (6)分析招標文件，校核工程量，編制施工規(guī)劃。
    (7)工程估價，確定利潤方針，計算和確定報價。
    (8)編制投標文件。
    (9)辦理投標倮函。
    (10)遞送投標文件。
    下面分別介紹投標過程中的各個步驟。
    一、資格預審
    資格預審能否通過是承包商投標過程中的第一關。有關資格預審文件的要求、內容以及資格預審評定的例子在第三章中已有詳細介紹。這里僅就承包商申報資格預審時注意的事項作一介紹。
    首先要注意在平時即將一般資格預審的有關資料準備齊全，最好全部儲存在計算機內，到針對某個項目填寫資格預審調查表時，再將有關資料調出來，并加以補充完善。如果平時不準備資料，完全靠臨時填寫，則往往會達不到業(yè)主要求而失去機會。
    其次要在填表時加強分析，即是要針對工程特點，下功夫填好重點部位，特別是要反映出本公司的施工經驗、施工水平和施工組織能力。這往往是業(yè)主考慮的重點。
     第三是在前述的投標決策階段，研究并確定今后本公司發(fā)展的地區(qū)和項目時，注意收集信息，如果有合適的項目，及早動手作資格預審的申請準備?？梢詤⒄盏谌陆榻B的亞洲開發(fā)銀行的評分辦法給自己公司評分。這樣可以及早發(fā)現(xiàn)問題。如果發(fā)現(xiàn)某個方面的缺陷 (如資金、技術水平、經驗年限等)不是本公司自身可以解決者，則應考慮尋找適宜的伙伴，組成聯(lián)營體來參加資格預審。
     第四是作好遞交資格預審調查表后的跟蹤工作，如果是國外工程可通過當地分公司或代理人，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，補充資料。
     二、投標前的調查與現(xiàn)場考察
    這是投標前極其重要的一步準備工作。如果在前述的投標決策階段對擬去的地區(qū)進行了較為深入的調查研究，則拿到招標文件后就只需進行有針對性的補充調查了。否則，應進行全面的調查研究。如果是去國外投標，拿到招標文件后再進行調研，則時間是很緊迫的。
    現(xiàn)場考察主要指的是去工地現(xiàn)場進行考察，招標單位一般在招標文件中要注明現(xiàn)場考察的時間和地點，在文件發(fā)出后就應安排投標者進行現(xiàn)場考察的準備工作。
    施工現(xiàn)場考察是投標者必須經過的投標程序。按照國際慣例，投標者提出的報價單一般被認為是在現(xiàn)場考察的基礎上編制報價的。一旦報價單提出之后，投標者就無權因為現(xiàn)場考察不周、情況了解不細或因素考慮不全面而提出修改投標、調整報價或提出補償等要求。
    現(xiàn)場考察既是投標者的權利又是他的職責。因此，投標者在報價以前必須認真地進行施工現(xiàn)場考察，全面地、仔細地調查了解工地及其周圍的政治、經濟、地理等情況。
    在去現(xiàn)場考察之前，應先仔細地研究招標文件，特別是文件中的工作范圍、專用條款，以及設計圖紙和說明，然后擬定出調研提綱，確定重點要解決的問題，做到事先有準備，因有時業(yè)主只組織投標者進行一次工地現(xiàn)場考察。
    現(xiàn)場考察均由投標者自費進行。如果是國際工程，業(yè)主應協(xié)助辦理現(xiàn)場考察人員出入項目所在國境簽證和居留許可證。
    進行現(xiàn)場考察應從下述五方面調查了解。
    (1)工程的性質以及與其他工程之間關系。
    (2)投標者投標的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關系。
    (3)工地地貌、地質、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等。
    (4)工地附近有無住宿條件，料場開采條件，其他加工條件，設備維修條件等。
    (5)工地附近治安情況。
    現(xiàn)場考察時更詳細的考察內容見第五章。
    三、選擇咨詢單位及雇傭代理人 
    在投標時，可以考慮選擇一個咨詢機構。在激烈競爭的公開招標形勢下，一些專門的咨詢公司應運而生，他們擁有經濟、技術、法律和管理等各方面的專家，經常搜集、積累各種資料、信息，因而能比較全面而又比較快地為投標者提供進行決策所需要的資料。特別是投標者到一個新的地區(qū)去投標時，如能選擇到一個理想的咨詢機構，為你提供情報，出謀劃策以至協(xié)助編制投標書等，將會大大提高中標機會。這種咨詢機構不一定是招標工程所在國的公司。
    雇傭代理人，即是在工程所在地區(qū)找一個能代表雇主 (投標者) 的利益開展耒些工作的人。一個好的代理人應該在當地，特別是在工商界有一定的社會活動能力，有較好的聲譽，熟悉代理業(yè)務。一般代理人均由當地人充當。
    某些國家 (如科威特、沙特阿拉伯等國)規(guī)定，外國承包企業(yè)必須有代理人才能開展業(yè)務。承包商，特別是到一個新的地區(qū)和國家，也需要雇傭代理人作為自己的幫手和耳目。承包商雇傭代理人的最終目的是拿到工程，因此雙方必須簽訂代理合同，規(guī)定雙方權利和義務。有時還需按當地慣例去法院辦理委任手續(xù)。代理人協(xié)助投標者拿到工程，并獲得該項工程業(yè)主簽約后，才能得到較高的代理費 (約為合同總價的1%~3%)。
    代理人的一般職責是:
     (1)向雇主 (即投標者)傳遞招標信息，協(xié)助投標者通過資格預審。
     (2)傳遞投標者與業(yè)主間的對話。
     (3)提供當地法律咨詢服務(包括代請律師)、當地物資、勞力、市場行情及商業(yè)活動經驗。
     (4)如果中標，協(xié)助承包商辦理出入境簽證、居留證、勞工證、物資進出口許可證等多種手續(xù)，以及協(xié)助承包商租用土地、房屋、建立電話、電傳、郵政信箱等。
    在某些國家(如科威特、沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋等國)，還要求外國公司找一個本國的擔保人(可以是個人、公司或集團)，簽訂擔保合同，商定擔保金額和支付方式。外國公司如能請到有威望、有影響的擔保人，將有助于承包業(yè)務的開展。
    有的國家要求外國公司必須與本國公司合營，共同承包工程項目，共同享受盈利和承擔風險。實際上，有些合伙人并不入股，只幫助外國公司招攬工程、雇用當地勞務及辦理各種行政事務，承包公司付給傭金。但有的國家，如阿聯(lián)酋，則明文規(guī)定凡在阿聯(lián)酋境內開商業(yè)性公司的，必須有一個以上阿聯(lián)酋人股東，并且他們要占51%股份，在這種國家開展承包，必須采取合伙經營的方式。
    四、分析招標文件、校核工程量、編制施工規(guī)劃
    (1)分析招標文件。招標文件是投標的主要依據，因此應該仔細地分析研究。研究招標文件，重點應放在投標者須知、專用條款、設計圖紙、工程范圍以及工程量表上，最好有專人或小組研究技術規(guī)范和設計圖紙，弄清有哪些特殊要求。
    (2)校核工程量。對于招標文件中的工程量清單，投標者一定要進行校核，因為這直接影響到投標報價及中標機會，例如當投標者大體上確定了工程總報價之后，對某些項目工程量可能增加的，可以提高單價，而對某些項目工程量估計會減少的，可以降低單價。
    如發(fā)現(xiàn)工程量有重大出入的，特別是漏項的，必要時可找業(yè)主核對，要求業(yè)主認可，并給予書面證明，這對于總價固定合同，尤為重要。
    (3)編制施工規(guī)劃。這件工作對于投標報價影響很大。
    在投標過程中，必須編制全面的施工規(guī)劃，但其深度和范圍都比不上施工組織設計。如果中標，再編制施工組織設計。
    施工規(guī)劃的內容，一般包括施工方案和施工方法、施工進度計劃、施工機械、材料、設備和勞動力計劃，以及臨時生產、生活設施。制定施工規(guī)劃的依據是設計圖紙，規(guī)范，復核了的工程量，招標文件要求的開工、竣工日期以及對市場材料、機械設備、勞力價格的調查。編制的原則是在保證工期和工程質量的前提下，如何使成本最低，利潤最大。
    1)選擇和確定施工方法。根據工程類型，研究可以采用的施工方法。對于一般的土方工程、混凝土工程、房建工程、灌溉工程等比較簡單的工程，可結合已有施工機械及工人技術水平來選定施工方法，努力做到節(jié)省開支，加快進度。
    對于大型復雜工程則要考慮幾種施工方案，綜合比較。如水利工程中的施工導流方式，對工程造價及工期均有很大影響，承包商應結合施工進度計劃及施工機械設備能力來研究<確定。又如地下工程(開挖遂洞或洞室)，則要進行地質資料分析，確定開挖方法(用掘進機，還是鉆孔爆破法……)以至支洞、斜井、豎井數量、位置、出碴方法，通風方式等。